110年投信投顧相關法規（含自律規範）重點統整＋歷年試題解析二合一過關［金融證照考試］

千華數位文化出版

書號：2F911101

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金融證照百百款，聰明選擇你想要和你需要的！

金融證照類型十分多元，應用層面也十分廣泛，對於剛開始要步入金融業的新鮮人們，選擇報考哪一張證照可能會讓你感到不知所措，但只要你了解箇中的搭配的規律，相信你一定能從中找到最需要、最適合而且實用的證照！
由於金融證照考試內容多有重疊，因此主管機關特別將各類考試以模組化方式進行，以「投信投顧業務員」考試為例，考試模組極具彈性，分為：1.三科：即未取得任何金融證照者（需報考投信投顧相關法規（含自律規範）+證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務）；2.兩科：已先考取投信投顧相關法規（含自律規範）者（須加考證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務）；3.一科：已先考取高級證券商營業員和金融市場常識者（僅須加考投信投顧相關法規（含自律規範））；4.乙科：已取得信託業務人員者（僅須加考投信投顧相關法規（含自律規範）乙科）你可以針對自己的情況來選擇適合的應考模組。
雖然考試模組具有彈性，可依照自我需求來做調整，但無論是選擇何種模組，幾乎都必須加考「投信投顧相關法規」，而本書便是因應這樣的情況所編寫，省去你在坊間苦苦找尋適用參考書籍的時間。

◎依焦點系統化彙整，考試趨勢立即掌握！
投信投顧相關法規」內容包含二個部分，一為行政命令，－為職業道德規範，要注意所考的內容，特別是行政命令近年多有修正，其中像是證券投資信託基金管理辦法（107.07.23修正）、證投資顧問事業管理規則（105.05.19修正）、證券投資信託事業管理規則（103.11.28修正）。另外中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業基金經理守則」、證券投資顧問事業從業人員行為準則，多有與時俱進的新增的職業道德規範條文，所以聰明的你應該要選擇版本最新最好的本書。

◎牛刀小試，立即、有效、集中練習！
「投信投顧相關法規」因為所論及的範圍十分具體，所以容易考得比較細，尤其是針對行政規定的部分。但職業道德規範雖有五個規定，但出題比例僅佔百分之十左右，所以要想高分過關，必須掌握行政規定的部分，有鑑於此，本書依照出題的頻繁度規劃小範圍的「小試身手」，藉由小範圍的重點練習增加熟練度，再以中等的練習範圍的章後「精選試題」來加深印象。

◎精選最新試題及解析，考情趨勢瞭若指掌
有的大型考試，除了平日的認真準備，關切證券業的相關新聞或議題之外，練習歷屆試題也是十分重要的，唯有練習歷屆考題才能清楚的掌握考試脈絡，有助於自己在考場上能臨危不亂，增加得分的機會。因此本書收錄近年考試試題，並附詳解讓你一書完整掌握所有考情趨勢。在邁向金融專業的路上，可獲得事半功倍之效。

千華名師－陳怡如
著作：《投信投顧相關法規（含自律規範）重點統整+歷年試題解析二合一過關寶典》

高分準備方法
參考書目

PART 1 重點整理
第1章 證券投資信託及顧問法
精選試題
第2章 證券投資信託及顧問事業之配置
精選試題
第3章 證券投資信託及顧問事業之管理規則
精選試題
第4章 證券投資信託及顧問事業負責人與業務人員管理規則
精選試題
第5章 證券投資信託基金之募集與管理
精選試題
第6章 全權委託投資業務之管理及操作辦法
精選試題
第7章 證券投資信託暨顧問商業同業公會組織與會員自律公約
精選試題
第8章 證券投資信託暨顧問事業從事業務廣告之規範
精選試題
第9章 證券投資信託暨顧問從業人員行為準則
精選試題
第10章 境外基金管理辦法
精選試題

PART 2 近年歷屆試題與解析
 107年第1次投信投顧相關法規（含自律規範）
 107年第2次投信投顧相關法規（含自律規範）
 107年第3次投信投顧相關法規（含自律規範）
 107年第4次投信投顧相關法規（含自律規範）
108年第1次投信投顧相關法規（含自律規範）
108年第2次投信投顧相關法規（含自律規範）
108年第3次投信投顧相關法規（含自律規範）
108年第4次投信投顧相關法規（含自律規範）
109年第1次投信投顧相關法規（含自律規範）
109年第2次投信投顧相關法規（含自律規範）
109年第3次投信投顧相關法規（含自律規範）
109年第4次投信投顧相關法規（含自律規範）